Derik Rao

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INDUSTRIES + ISSUES

Digital Assets + Blockchain

REGIONS

China

BAR ADMISSIONS

Illinois

New York

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EDUCATION

University of International Business and Economics, B.A.

Washington University School of Law, J.D.

饶宇律师的执业范畴主要包括合规、监管、制裁、白领罪案事宜,以及《反海外腐败法》(FCPA)相关调查事宜。

饶律师协助美国、中国、日本和欧盟的科技、医疗保健及金融及其他行业客户管理监管和合规风险。他与美富的美国、英国和欧盟团队紧密合作,代表客户处理一些最为复杂的监管问询,其中涉及美国司法部(DOJ)、美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)、美国证券交易委员会(SEC)和美国外国投资委员会(CFIUS),以及中国商务部、国家发改委、国家网信办,以及其他政府机构。饶律师还协助跨国公司针对新出现的制裁、出口管制和其他法规,构建其监管合规体系。饶律师就涉及伊朗、俄罗斯、中国大陆、香港地区及其他司法管辖区的制裁和国家安全事宜,提供全面的风险评估。

饶律师协助美国和欧洲领先的医疗保健、科技、工业、投资组合及咨询公司处理一些最具影响力的内部调查,拥有丰富经验。他的业务经常涉及举报、合规监督、主动披露以及与美国司法部的谈判。他在调查跨国公司面临的热门问题方面也有丰富的经验,包括反贿赂、反垄断、数据隐私、数据出口、挪用公款和会计欺诈。

此外,饶律师曾在各类证券集体诉讼、监管机构调查及平行诉讼中,为多家纽约证券交易所上市公司进行辩护。他还针对美国刑事和民事诉讼(包括证券集体诉讼、监管调查以及与电信欺诈、内幕交易、经济间谍和盗取知识产权有关的刑事诉讼)为中国大陆、香港地区和新加坡的个人客户进行辩护。

具有代表性的项目

内部和政府调查
  • 代表一家位于美国的世界领先医药公司处理与其在中国、韩国以及欧洲、中东和非洲地区的运营相关的内部调查和补救项目。
  • 代表一家位于美国的《财富500强》医疗保健公司处理与其在中国的运营相关的各项内部调查事宜,其中涉及反贿赂、挪用公款、数据隐私和会计欺诈等问题。
  • 代表一家领先的《财富》100 强制药公司在韩国针对向非营利性医疗协会捐款进行内部调查。
  • 代表一家半导体科技机构的审计委员会对前高管和员工的涉嫌欺诈及相关不当行为进行调查。
  • 代表一家世界领先的音乐公司处理涉及其中国子公司的敏感内部调查。该调查涉及该子公司的最高层管理人员的潜在刑事责任。
  • 代表一家在欧洲上市的全球医疗科技公司的中国子公司处理中国大陆、台湾地区和香港地区的反腐败及其他合规事宜。美富团队对其合规体系进行系统性审查,并强化其政策、程序和电子审批系统。
  • 代表一家总部位于美国的《财富》 200强食品和农业公司就在中国的业务进行内部调查,调查内容涵盖客户采购的不当利益、挪用公司资金和费用欺诈等。
  • 代表一家世界领先的专业服务公司处理与在中国的违反美国FCPA指控有关的内部调查和政府调查,美富团队成功获取美国司法部的不起诉决定。
  • 代表一家位于欧洲的领先医疗设备公司针对在中国的运营起草合规指引以及提供合规培训。
  • 代表一家在纳斯达克证券交易所上市的欧洲医疗保险公司处理针对其在中国的运营实施的六个月合规补救项目。
  • 代表一家在纽约证券交易所上市的全球领先工业应用涂料供应商处理内部调查事宜。该等调查涉及对该公司中国子公司的高级管理层涉嫌贿赂、腐败、自我交易、围标、与分销商或供应商勾结、费用欺诈及其他不当行为的指控。
  • 代表一家在纽约证券交易所上市、总部位于美国的全球领先化学品供应商,就其中国员工涉嫌商业贿赂、自我交易、侵占公司资产等指控开展内部调查。
国家安全/制裁和出口管制
  • 代表一家总部位于美国的全球最大的人工智能技术公司之一处理多项内部调查、监管问询及危机管理,其中涉及出口管制、数据隐私及国家安全审查等事宜。
  • 代表中国内地/香港某最大的金融机构之一就针对中国的各种经济制裁制度(包括美国和欧盟的制裁制度)提供及时和深入的合规建议。
  • 中国五大国有银行中的三家银行提供与美国制裁相关的法律服务,其中包括应对OFAC传票、执行内部调查、以及评估与美国制裁相关的交易风险等。
  • 代表中国最大的国有跨国商业银行之一处理与美国针对多个法域的制裁制度有关的制裁合规事宜。上述制裁制度可能会对该基金的全球业务造成潜在合规和声誉风险,尤其是针对俄罗斯和中国的制裁。
  • 代表一家美国科技跨国公司处理贸易合规调查,包括对可能未经授权向在美国商务部工业与安全局(BIS)《实体名单》上指定的中国军事研究机构转运该公司产品的指控进行的调查。
  • 代表全球最大的对冲基金之一处理与美国对中国军工企业(CMIC)制裁制度相关的制裁合规问题。
  • 代表一家在美国、中国及欧洲多个行业拥有重大投资的中东领先基金,根据中国《反外国制裁法》以及OFAC和BIS相关规定建立内部监管合规体系。
  • 代表一家在中国拥有广泛运营的欧洲大型银行评估制裁和出口管制风险并建立制裁合规计划。
  • 代表一家欧洲最大的金融机构处理其对香港关联方开展深入合规审查事宜,评估其反洗钱控制措施、风险管理及制裁应对框架、内部上报机制以及培训计划,以评定其是否符合美联储的相关法规。
  • 代表一家领先的日本科技娱乐集团,就其在亚洲涉及中国和日本的业务的经济制裁、出口管制,以及反垄断审查合规问询,提供有时效性、深入的合规建议。
  • 代表一家知名的美国科技和制造公司处理多项美国制裁合规事宜,包括涉及新疆的相关事宜,以及就可能明显违反多项美国制裁项目(例如涉及古巴和委内瑞拉的制裁项目)向OFAC进行的一系列自愿自行披露。
  • 代表一家全球领先的电子测试与测量技术公司处理复杂的内部调查及与其中国业务相关的出口管制法规方面的合规事宜。
  • 协助一家美国跨国能源公司促成其被外国政府离境控制的管理人员解除相关限制。 
诉讼和仲裁
  • 代表一家领先的专业工具及汽车维修信息解决方案制造商,处理其针对一家中国竞争对手及其美国子公司在美国加州提起的商业机密盗窃仲裁及诉讼。
  • 代表一家位于中国的云通信解决方案提供商的独立董事处理在美国提起的股东集体诉讼程序。
  • 代表某大型国际银行的前雇员在美国的反垄断诉讼中处理书面证词事宜,该诉讼涉及操纵外汇价格的指控。
  • 代表一家中国资产管理公司及其美国子公司处理在旧金山高等法院进行的股东纠纷诉讼。
  • 代表一家中国大型保险集团公司及其美国子公司处理在美国特拉华州衡平法院审理的一项金额达40亿美元的商业合同纠纷,在特拉华州最高法院进行的上诉,以及同时在加州多个州法院进行的反欺诈调查事宜。
  • 代表一家加拿大大型运输集团公司处理在美国伊利诺伊州中区地方法院进行的合同纠纷。

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