Ruti Smithline exerce funções de copresidente global do Departamento de Contencioso da Morrison Foerster e de copresidente do Latin American Desk, a área da sociedade dedicada à América Latina, sendo também membro da área da sociedade FCPA + Global Anti-Corruption Group, dedicada à legislação dos EUA sobre práticas anticorrupção (Foreign Corrupt Practices Act) e ao grupo global anticorrupção. A prática profissional de Ruti Smithline centra-se no contencioso complexo, com especial incidência na defesa em matéria de criminalidade económica (colarinho branco), processos sancionatórios da SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) e investigações internas corporativas.

Presta assessoria regular a clientes em investigações transfronteiriças, programas de conformidade global e auditorias jurídicas (due diligence) anticorrupção no âmbito de aquisições, joint ventures e transações de private equity. Tem representado arguidos, quer particulares quer empresas, em investigações criminais transfronteiriças, processos sancionatórios da SEC e outros procedimentos regulatórios, incluindo matérias relacionadas com sanções comerciais e branqueamento de capitais. Detém experiência na condução de investigações internas corporativas, tanto em âmbito nacional quanto internacional, prestando assessoria frequente a clientes relativamente a medidas corretivas decorrentes das matérias investigadas.

Ruti Smithline nasceu e cresceu na Colômbia, sendo fluente em espanhol. Tem conduzido investigações, seminários e ações de formação anticorrupção em espanhol por toda a América Central e do Sul.

Tem sido reconhecida pelas publicações líderes do setor, incluindo a Chambers & Partners, onde se encontra destacada no guia dos EUA em Contencioso: Criminalidade Económica e Investigações Governamentais em Nova Iorque e, no âmbito nacional, na categoria de FCPA. Adicionalmente, está classificada no guia da América Latina para a área de Crime Corporativo e Investigações em toda a região LatAm. Foi também recomendada pelo Legal 500 US na categoria de Investigações Corporativas e Defesa em Criminalidade Económica, tendo sido recentemente selecionada pela LatinVex como uma das «Melhores 100 Advogadas da América Latina: FCPA e Fraude» para 2022. Adicionalmente, foi incluída no estudo «Women in Investigations» (Mulheres em Investigações) de 2018, da agência Global Investigations Review, que reconhece as 100 melhores especialistas mundiais na área de investigações.

Anteriormente, exerceu funções de copresidente do Investigations + White Collar Defense Group, o grupo de investigações e defesa de crimes de colarinho branco. Obteve o diploma Juris Doctor pela Faculdade de Direito da Universidade George Washington, onde se licenciou com distinção e enquanto membro da Order of the Coif, uma sociedade de honra académica exclusiva de algumas universidades americanas. Obteve a licenciatura com a distinção cum laude pela Universidade de Cornell. Está inscrita na Ordem dos Advogados nos estados de Nova Iorque e Nova Jérsia.

Casos Representativos de FCPA

• Comércio varejista global. Representou um executivo sênior de um comerciante de varejo global em uma investigação do Departamento de Justiça, da SEC e de outras agências sobre possíveis violações do FCPA no México, Brasil e outros países.
• Empresa Fortune 500. Conduziu uma investigação interna sobre possíveis violações do FCPA em uma subsidiária estrangeira de uma corporação multinacional Fortune 500. Conduziu mais de 60 entrevistas com funcionários, revisou linhas de negócios e relacionamentos com os principais clientes e canais de distribuição, e realizou análise forense de registros contábeis e controles internos. A pesquisa incluiu uma análise de unidades de negócios em mais de 15 países para avaliar os riscos de FCPA.
• Empresa Fortune 50. Representou uma empresa multinacional Fortune 50 com sede nos EUA em uma investigação interna sobre supostas violações de FCPA e compliance na região Ásia-Pacífico. Após a conclusão da investigação e compliance, nem a SEC nem o Departamento de Justiça tomaram medidas contra nosso cliente.
• Comitê de Auditoria de Empresa Internacional. Representou o comitê de auditoria de um fornecedor internacional de produtos agrícolas em sua investigação interna, oriunda de uma denúncia de irregularidades alegando violações de FCPA no Oriente Médio. Esse assunto foi um dos primeiros casos a serem relatados à SEC sob suas regras de denúncia decretadas em maio de 2011. Após concluir a investigação e relatar o resultado à SEC, a SEC desistiu de conduzir sua própria investigação e arquivou o caso.
• Empresa de investimento global. Representou uma empresa de investimento global com a due diligence anticorrupção com operações no Japão, China, Tailândia e México. Com base nos resultados da devida diligência, aconselhamos a empresa sobre a implementação de um programa de conformidade pós-aquisição.
• Empresa Fortune 500. Representou uma empresa Fortune 500 em due diligence anticorrupção relacionada à aquisição de uma empresa estrangeira de telecomunicações com operações substanciais na África, América Latina, Sudeste Asiático e Oriente Médio.

Outros casos representativos

• OFAC e BSA/AML. Conduziu a investigação interna de um grande banco estrangeiro sobre possíveis violações de sanções da OFAC e de práticas de combate à lavagem de dinheiro.
• BSA/AML. Representou várias pessoas na América do Sul que trabalham para um Banco com sede na União Europeia em uma investigação do Departamento de Justiça dos Estados Unidos sobre possíveis violações da Lei de Sigilo Bancário e leis sobre lavagem de dinheiro.
• Ex-executivo de hipoteca. Representou o Diretor Financeiro de um dos maiores emissores nacionais de hipotecas, agora falido, em uma investigação da SEC e em litígios relacionados aos seus acionistas decorrentes da crise de crédito.
• Investigação multifacetada de bolsas universitárias. Assessorou uma importante universidade de pesquisa nos EUA em uma investigação criminal e civil sobre alegações falsas relacionadas a subsídios e contratos federais de pesquisa.