Ruti Smithline es copresidenta del grupo de Investigaciones + Defensa Criminal de Cuello Blanco de la firma y copresidenta del Latin America Desk de la firma. Su práctica se centra en litigios complejos, con énfasis en defensa criminal de cuello blanco, cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), litigios de valores e investigaciones internas corporativas. Ruti es miembro del equipo de trabajo FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) + Anticorrupción de la firma. Regularmente asesora a clientes en investigaciones transfronterizas, programas de cumplimiento global y diligencia debida anticorrupción para adquisiciones, empresas conjuntas (joint ventures) y transacciones de capital privado (private equity). Ruti ha representado a individuos y corporaciones acusadas en investigaciones penales transfronterizas, asuntos de cumplimiento de la SEC y otros procedimientos regulatorios, incluyendo asuntos relacionados con sanciones comerciales y contra el lavado de dinero. Tiene experiencia llevando a cabo investigaciones corporativas internas tanto a nivel nacional como internacional, con frecuencia asesorando a clientes sobre medidas correctivas que responden a los problemas investigados.
Ruti nació y se crió en Colombia y habla español con fluidez. Ha llevado a cabo investigaciones, seminarios y capacitación anticorrupción en español en América Central y del Sur.
Ruti fue nombrada recientemente en la encuesta "Investigaciones de mujeres" de Global Investigations Review en 2018, que reconoce a las 100 mujeres principales especialistas en investigaciones de todo el mundo. También fue seleccionada recientemente por LatinVex como una de las "100 mejores abogadas de América Latina: FCPA y fraude" para 2018. También fue reconocida anteriormente por Ethisphere Institute como una de las "Abogados que importan" en 2016 y por Global Investigations Review como una de 40 de los principales abogados de investigaciones del mundo con menos de 40 años. Además, Ruti fue seleccionada para la lista de estrellas en ascenso del metro de Nueva York en 2014 y 2015 por Super Lawyers con base en el reconocimiento de pares y el logro profesional.
Ruti recibió su J.D. de la Facultad de Derecho de la Universidad George Washington, donde se graduó con honores y como miembro de la Orden de la Cofia. Ella recibió su título de B.A. cum laude, de la Universidad de Cornell. Está admitida para practicar leyes en Nueva York y Nueva Jersey.
Asuntos Representativos de la FCPA
- Comerciante al por menor global. Representó a un alto ejecutivo de un comerciante al por menor global en relación con una investigación realizada por el Departamento de Justicia, la SEC y otras agencias sobre posibles violaciones de la FCPA en México, Brasil y otros países.
- Compañía Fortune 500. Llevó a cabo una investigación interna sobre posibles violaciones de la FCPA en una subsidiaria extranjera de una corporación multinacional Fortune 500. Realizó más de 60 entrevistas a empleados, revisó líneas de negocios y relaciones con clientes clave y canales de distribución, y realizó análisis forenses de registros contables y controles internos. La investigación incluyó una revisión de las unidades de negocio en más de 15 países para evaluar los riesgos de la FCPA.
- Compañía Fortune 50. Representó a una compañía multinacional Fortune 50 con sede en E.E.U.U. En una investigación interna de presuntas violaciones de la FCPA y el auto-trato en la región de Asia y el Pacífico. Tras la conclusión de nuestra investigación y autoinforme, ni la SEC ni el Departamento de Justicia tomaron ninguna medida contra nuestro cliente.
- Comité de Auditoría de Empresa Internacional. Representó al comité de auditoría de un proveedor internacional de productos agrícolas en su investigación interna resultante de una denuncia de irregularidades alegando violaciones de la FCPA en el Medio Oriente. Este asunto fue uno de los primeros casos en ser reportados a la SEC bajo sus reglas de denuncia de irregularidades promulgadas en mayo de 2011. Después de completar la investigación e informar el resultado a la SEC, la misma se negó a realizar una investigación propia y cerró el archivo.
- Empresa de inversión global. Representó a una empresa de inversión global con la debida diligencia anticorrupción de un objetivo estadounidense con operaciones en Japón, China, Tailandia y México. En base a los resultados de la diligencia debida, asesoramos a la compañía con respecto a la implementación de un programa de cumplimiento posterior a la adquisición.
- Compañía Fortune 500. Representó a una compañía Fortune 500 con la debida diligencia anticorrupción en relación con la adquisición de una compañía de telecomunicaciones extranjera con operaciones sustanciales en África, América Latina, Sudeste de Asia y Medio Oriente.
Otros Asuntos Representativos
- OFAC y BSA / AML. Llevó a cabo una investigación interna de un gran banco extranjero con respecto a posibles violaciones de las sanciones de la OFAC y las prácticas contra el lavado de dinero.
- BSA / AML. Representó a varias personas en Sudamérica que trabajan para el Banco con sede en E.E.U.U. en una investigación del Departamento de Justicia sobre posibles violaciones de la Ley de Secreto Bancario (Bank Secrecy Act) y las leyes contra el lavado de dinero.
- Ex ejecutivo hipotecario. Representó al Director Financiero de uno de los mayores emisores de hipotecas nacionales, ahora en bancarrota, en una investigación de la SEC y litigios relacionados con los accionistas que surgieron de la crisis crediticia.
- Investigación multifacética de subvenciones universitarias. Asesoró a una importante universidad de investigación de E.E.U.U. en una investigación penal y civil de presuntas afirmaciones falsas relacionadas con subvenciones y contratos federales de investigación.
Ruti Smithline é co-líder do grupo de investigação criminal e defesa de colarinho branco e co-líder do Latin America Desk. Sua prática se concentra em litígios complexos, com ênfase em defesa criminal de colarinho branco, conformidade com a Securities and Exchange Commission dos Estados Unidos (SEC), litígios sobre valores mobiliários e investigações corporativas internas.
Smithline é membro da equipe e do grupo de trabalho FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) + Anticorrupção escritório. Ela representa regularmente clientes em investigações internacionais, programas de conformidade global e due diligence anticorrupção para aquisições, joint ventures e transações de private equity. Ruti representou indivíduos e empresas acusadas em investigações criminais cross-border, questões de conformidade com a SEC e outros procedimentos regulatórios, incluindo questões relacionadas a sanções comerciais e lavagem de dinheiro. Ruti tem experiência na condução de investigações corporativas internas, nacionais e internacionais, assessorando frequentemente clientes em ações corretivas que respondem aos problemas investigados.
Smithline nasceu e foi criada na Colômbia e fala espanhol fluentemente. Ela conduziu pesquisas anticorrupção, seminários e treinamento em espanhol nas Américas Central e do Sul.
Smithline foi nomeada recentemente na pesquisa "Mulheres em Investigações” da Global Investigations Review em 2018, que reconhece as 100 principais especialistas em investigações no mundo todo. Ela também foi recentemente selecionada pela LatinVex como uma das "100 melhores advogadas da América Latina: FCPA e fraude" em 2018. Ela também foi anteriormente reconhecida pelo Ethisphere Institute como uma das "Advogadas que importam" em 2016 e pela Global Investigations Review como uma dentre 40 dos principais advogados de investigação do mundo com menos de 40 anos. Além disso, Ruti foi selecionada para a Lista de Estrelas em Ascensão do Metrô de Nova York em 2014 e 2015 pela Super Lawyers, com base no reconhecimento de colegas e em conquistas profissionais.
Smithline recebeu se formou em direito na Faculdade de Direito da Universidade George Washington, onde se formou com honras e como membro da Order of the Coif. Ela recebeu seu diploma de bacharel cum laude da Universidade de Cornell. Ela é admitida para exercer advocacia em Nova York e Nova Jersey.
Casos Representativos de FCPA
- Comércio varejista global. Representou um executivo sênior de um comerciante de varejo global em uma investigação do Departamento de Justiça, da SEC e de outras agências sobre possíveis violações do FCPA no México, Brasil e outros países.
- Empresa Fortune 500. Conduziu uma investigação interna sobre possíveis violações do FCPA em uma subsidiária estrangeira de uma corporação multinacional Fortune 500. Conduziu mais de 60 entrevistas com funcionários, revisou linhas de negócios e relacionamentos com os principais clientes e canais de distribuição, e realizou análise forense de registros contábeis e controles internos. A pesquisa incluiu uma análise de unidades de negócios em mais de 15 países para avaliar os riscos de FCPA.
- Empresa Fortune 50. Representou uma empresa multinacional Fortune 50 com sede nos EUA em uma investigação interna sobre supostas violações de FCPA e compliance na região Ásia-Pacífico. Após a conclusão da investigação e compliance, nem a SEC nem o Departamento de Justiça tomaram medidas contra nosso cliente.
- Comitê de Auditoria de Empresa Internacional. Representou o comitê de auditoria de um fornecedor internacional de produtos agrícolas em sua investigação interna, oriunda de uma denúncia de irregularidades alegando violações de FCPA no Oriente Médio. Esse assunto foi um dos primeiros casos a serem relatados à SEC sob suas regras de denúncia decretadas em maio de 2011. Após concluir a investigação e relatar o resultado à SEC, a SEC desistiu de conduzir sua própria investigação e arquivou o caso.
- Empresa de investimento global. Representou uma empresa de investimento global com a due diligence anticorrupção com operações no Japão, China, Tailândia e México. Com base nos resultados da devida diligência, aconselhamos a empresa sobre a implementação de um programa de conformidade pós-aquisição.
- Empresa Fortune 500. Representou uma empresa Fortune 500 em due diligence anticorrupção relacionada à aquisição de uma empresa estrangeira de telecomunicações com operações substanciais na África, América Latina, Sudeste Asiático e Oriente Médio.
Outros casos representativos
- OFAC e BSA/AML. Conduziu a investigação interna de um grande banco estrangeiro sobre possíveis violações de sanções da OFAC e de práticas de combate à lavagem de dinheiro.
- BSA/AML. Representou várias pessoas na América do Sul que trabalham para um Banco com sede na União Europeia em uma investigação do Departamento de Justiça dos Estados Unidos sobre possíveis violações da Lei de Sigilo Bancário e leis sobre lavagem de dinheiro.
- Ex-executivo de hipoteca. Representou o Diretor Financeiro de um dos maiores emissores nacionais de hipotecas, agora falido, em uma investigação da SEC e em litígios relacionados aos seus acionistas decorrentes da crise de crédito.
- Investigação multifacetada de bolsas universitárias. Assessorou uma importante universidade de pesquisa nos EUA em uma investigação criminal e civil sobre alegações falsas relacionadas a subsídios e contratos federais de pesquisa.
Ruti Smithline is co-chair of the firm’s Investigations + White Collar Criminal Defense group and co-chair of the firm’s Latin America Desk. Her practice focuses on complex litigation, with an emphasis on white collar criminal defense, SEC enforcement, securities litigation, and corporate internal investigations.
Ruti is a member of the firm’s FCPA + Anti-Corruption Task Force. She regularly advises clients on cross-border investigations, global compliance programs and anti-corruption due diligence for acquisitions, joint ventures, and private equity transactions. Ruti has represented individual and corporate defendants in cross-border criminal investigations, SEC enforcement matters, and other regulatory proceedings, including matters related to trade sanctions and anti-money laundering. She has experience conducting corporate internal investigations both domestically and internationally, often advising clients on remedial measures responsive to the issues investigated.
Ruti was born and raised in Colombia and is fluent in Spanish. She has conducted investigations, seminars and anti-corruption training in Spanish throughout Central and South America.
Ruti was recently selected by LatinVex as one of "Latin America's Top 100 Lawyers: FCPA & Fraud" for 2020. Ruti was also named to Global Investigations Review's "Women in Investigations" 2018 survey which recognizes the top 100 leading female investigations specialists from around the world. Ruti was also recognized by Global Investigations Review as one of 40 of the world’s leading investigations lawyers under the age of 40. Additionally, Ruti was selected to the 2014 and 2015 New York Metro Rising Stars list by Super Lawyers based on peer recognition and professional achievement.
Ruti received her J.D. from The George Washington University School of Law, where she graduated with honors and as a member of the Order of the Coif. She received her B.A. degree, cum laude, from Cornell University. She is admitted to practice law in New York and New Jersey.
FCPA Representative Matters
- Global Retailer. Represented a senior executive of a global retailer in connection with an investigation by the DOJ, SEC and other agencies into possible violations of the FCPA in Mexico, Brazil and other countries.
- Fortune 500 Company. Conducted an internal investigation into potential FCPA violations at a foreign subsidiary of a Fortune 500 multinational corporation. Conducted more than 60 interviews of employees, reviewed business lines and relationships with key customers and distribution channels, and conducted forensic analysis of accounting records and internal controls. Investigation included a review of business units in more than 15 countries to assess FCPA risks.
- Fortune 50 Company. Represented a U.S.-based multinational Fortune 50 company in an internal investigation of alleged violations of the FCPA and self-dealing in the Asia-Pacific region. Following the conclusion of our investigation and self-reporting, neither the SEC nor the DOJ took any action against our client.
- Audit Committee of International Company. Represented the audit committee of an international supplier of agricultural products in its internal investigation resulting from a whistleblower complaint alleging violations of the FCPA in the Middle East. This matter was one of the first cases to be reported to the SEC under its whistleblower rules enacted in May 2011. After we completed the investigation and reported the result to the SEC, it declined to conduct an investigation of its own and closed the file.
- Global Investment Firm. Represented a global investment firm with anti-corruption due diligence of a U.S. target with operations in Japan, China, Thailand and Mexico. Based on the results of the due diligence, we advised the company regarding implementation of a post-acquisition compliance program.
- Fortune 500 Company. Represented a Fortune 500 company with anti-corruption due diligence in connection with the acquisition of a foreign telecom company with substantial operations in Africa, Latin America, Southeast Asia and the Middle East.
Other Representative Matters
- OFAC and BSA/AML. Conducting an internal investigation of a large foreign bank regarding potential violations of OFAC sanctions and anti-money laundering practices.
- BSA/AML. Representing a number of individuals in South America working for U.S. headquartered Bank in investigation by DOJ regarding potential violations of Bank Secrecy Act and anti-money laundering laws.
- Former Mortgage Executive. Represented the Chief Financial Officer of one of the largest national mortgage originators, now bankrupt, in an SEC investigation and related shareholder litigation arising from the credit crisis.
- Multi-Faceted Investigation of University Grants. Advised a major U.S. research University in a criminal and civil investigation of alleged false claims relating to federal research grants and contracts.
